7月8日，北京证券交易所披露对德邦证券及相关人员的监管警示函，违规事由为未勤勉尽责。
此前于2026年3月，河南证监局针对德邦证券及两名保荐代表人蔡畅、陈培生下发行政监管警示函，追责其在岷山环能北交所项目中的执业违规行为。经查，德邦证券及保荐代表人蔡畅、陈培生在岷山环能向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市项目尽职调查过程中，未勤勉履行相关职责，未能全面准确核查岷山环能关联方及关联交易，未发现岷山环能存在资金占用情况。
近期违规分析：涉及保荐业务、员工执业合规等问题
梳理相关监管函件，2025年以来德邦证券因保荐业务及其他业务违规被监管部门采取监管措施。
2025年3月，中国证监会对德邦证券出具监管警示函。经查，公司存在保荐工作报告未完整披露质控内核意见、个别员工违规执业等问题，据此对公司采取出具警示函的行政监督管理措施。
2025年12月18日，上海证监局对德邦证券出具监管警示函。经查，私人财富序列个别员工存在推介非你公司代销的金融产品的情形，反映出你公司未严格规范工作人员的执业行为，合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号，经证监会令第166号修正）第六条第四项的规定。
德邦证券：根植山东，服务实体经济
德邦证券成立于2003年，是经证监会核准设立的全国性综合类证券公司。公司控股股东为山东财金集团，系省属骨干金融企业、财政金融政策联动的国有资本投资运营公司。
2025年，德邦证券经营业绩实现扭亏回暖，全年实现营业收入12.65亿元，同比增长27.53%；实现归母净利润0.26亿元，同比扭亏，增加3.02亿元。截至2025年末，公司总资产规模达279.63亿元，经营基本面稳步修复。
其中，股权投行以“根植山东、覆盖长三角、辐射全国”为核心发展路径，致力于成为与山东经济地位相匹配、服务实体经济效能较强、具备区域竞争力与品牌影响力的产业投行。2026年以北交所IPO业务、上市公司再融资、融资和并购FA三类长线业务为战略业务板块，使其成为投行收入持续增长的来源。
整体来看，德邦证券近年来经营稳步修复，公司综合能力稳步提升。但监管案例也客观反映出，公司在合规风控管理方面仍有提升空间。
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